Про Профстандарты РосМинТруда Об основаниях для признания профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляемой
Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России
(далее- Департамент) в связи с вопросами, возникающими относительно
порядка применения подпункта 3 пункта 2 статьи 39.1 Закона № 39-ФЗ1 просит довести до сведения профессиональных участников рынка ценных
бумаг2 – членов саморегулируемых организаций следующее.
В соответствии с подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Закона № 39-ФЗ
лицензия на осуществление профессиональной деятельности должна быть
аннулирована Банком России в случае неосуществления ПУРЦБ
соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг в течение более 18 месяцев.
Так, по мнению Департамента, исходя из буквального толкования
соответственно пункта 1 статьи 3, пункта 1 статьи 4, пункта 1 статьи 4.1, статьи 5, пункта 1 статьи 7, пункта 1 статьи 8 Закона № 39-ФЗ, под неосуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в целях подпункта 3 пункта 2 статьи 39.1 Закона № 39-ФЗ следует понимать отсутствие в течение более 18 месяцев следующих фактов:
а) в отношении брокерской деятельности- исполнения брокером
на основании договора о брокерском обслуживании поручения клиента (в том
числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении)
на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или)
заключения договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами;
б) в отношении дилерской деятельности- совершения сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного
объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг
с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным
лицом, осуществляющим дилерскую деятельность, ценам;
в) в отношении деятельности форекс-дилера- заключения от своего
имени и за свой счет с физическими лицами, не являющимися
индивидуальными предпринимателями, не на организованных торгах
договора, указанного в абзаце втором пункта 1 статьи 4.1 Закона № 39-ФЗ, или двух договоров, указанных в абзаце третьем пункта 1 статьи 4.1 Закона № 39-ФЗ;
г) в отношении деятельности по управлению ценными бумагами-
наличия в доверительном управлении управляющего на основании договора
доверительного управления ценными бумагами:
– ценных бумаг и (или)
– денежных средств, предназначенных для совершения сделок
с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами, и (или)
– драгоценных металлов, приобретенных в соответствии с частью4
статьи5 Закона № 39-ФЗ;
д) в отношении депозитарной деятельности- осуществления
на основании депозитарного договора учета прав на ценные бумаги (учета цифровых прав), а также хранения обездвиженных документарных ценных бумаг и учета прав на них;
е) в отношении деятельности по ведению реестра владельцев
ценных бумаг- наличия у регистратора реестра владельцев ценных бумаг,
предусмотренного абзацем пятым пункта 1 статьи 8 Закона № 39-ФЗ, который
регистратор ведет на основании соответствующих договоров, и документов, связанных с ведением реестра, либо факта хранения таких документов после прекращения договора на ведение реестра.
С учетом изложенного дополнительно обращаем внимание, что в отношении видов деятельности, предусмотренных подпунктами «а», «г», «д», «е» настоящего письма, факт наличия у ПУРЦБ заключенного договора
об оказании соответствующих услуг сам по себе не свидетельствует
об осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
в целях подпункта 3 пункта 2 статьи 39.1 Закона № 39-ФЗ.
Директор Департамента инвестиционных финансовых посредников
Банка России О.Ю. Шишлянникова
1Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
По мнению одного адвоката, Разъяснение вполне логично и обоснованно, оно опирается на действующее законодательство об адвокатуре и адвокатской деятельности. Другой полагает, что Совет абсолютно справедливо обращает внимание на существующую коллизию и призывает коллег не совершать подобных дисциплинарных проступков. Третья считает, что Разъяснение будет способствовать упорядочиванию деятельности адвокатов на территории тех или иных субъектов РФ.
19 октября решением Совета Федеральной палаты адвокатов РФ было утверждено Разъяснение
о недопустимости осуществления адвокатской деятельности на постоянной основе на территории субъекта РФ, членом адвокатской палаты которого не является адвокат.
В п. 1 этого документа, в частности, напоминается, что в компетенцию и публичную ответственность адвокатской палаты субъекта РФ включаются обеспечение оказания квалифицированной юрпомощи, а также контроль за надлежащим исполнением требований к осуществлению адвокатской деятельности. Для реализации публичных функций по организации адвокатской деятельности на территории соответствующего региона адвокатская палата наделена юрисдикционными полномочиями в отношении состоящих в ней адвокатов. К ним относятся принятие обязательных к исполнению всеми адвокатами региона решений, регламентирующих адвокатскую деятельность, рассмотрение дисциплинарных дел об ответственности адвоката за ненадлежащее исполнение профессиональных обязанностей и нарушение требований КПЭА, а также решений органов адвокатского сообщества, принятых в пределах их компетенции, прекращение или приостановление статуса адвоката.
В следующем пункте указано, что адвокат может одновременно являться членом адвокатской палаты только одного субъекта РФ, сведения о нем вносятся только в один региональный реестр. Адвокат может осуществлять свою деятельность только в одном адвокатском образовании. Со дня принятия присяги претендент получает статус адвоката и становится членом адвокатской палаты. Порядок изменения адвокатом членства в адвокатской палате одного субъекта РФ на членство АП другого региона определяется Советом ФПА РФ.
Согласно п. 3 Разъяснения, реестр адвокатских образований и их филиалов субъекта РФ ведется региональной адвокатской палатой. Сведения об адвокатах, осуществляющих деятельность в филиале коллегии адвокатов, вносятся в региональный реестр субъекта РФ, на территории которой создан филиал. Недопустимы деятельность и членство адвоката в адвокатском образовании (филиале, ином обособленном подразделении адвокатского образования) на территории субъекта РФ, если в реестре этого региона нет сведений об адвокате как о члене адвокатской палаты либо если адвокатское образование (филиал, иное обособленное подразделение адвокатского образования) не включено в реестр адвокатских образований адвокатской палаты региона.
Также отмечено, что адвокат не вправе в информации о себе указывать место осуществления профессиональной деятельности, не соответствующее членству в адвокатской палате субъекта РФ. Недопустима организация дополнительных офисов на территории субъектов РФ, в реестре адвокатов которых отсутствуют сведения об организовавшем их адвокатском образовании (обособленном подразделении).
В п. 4 документа указано, что адвокат вправе постоянно осуществлять адвокатскую деятельность на территории субъекта РФ, если сведения о нем внесены в реестр адвокатов этого субъекта РФ, а форма адвокатского образования (филиал коллегии или бюро) и место осуществления адвокатской деятельности избраны адвокатом на территории этого субъекта. Осуществление адвокатской деятельности на территории другого региона может носить временный, не предполагающий постоянного нахождения характер. Нарушение правил создания и регистрации адвокатских образований, а также осуществление адвокатом профессиональной деятельности на постоянной основе на территории другого субъекта РФ в иных формах служат основанием привлечения к дисциплинарной ответственности из-за ненадлежащего исполнения требований Закона об адвокатуре и решений органов адвокатского сообщества, принятых в пределах их компетенции.
Подчеркивается, что об осуществлении адвокатской деятельности на постоянной основе помимо прочего могут свидетельствовать организация офиса, не зарегистрированного в реестре адвокатских образований, размещение информации об адвокате, ведение приема доверителей, указание адреса адвоката вне субъекта РФ, в реестр которого внесены данные об адвокате, осуществление платежей через филиал или обособленное подразделение, не зарегистрированное в реестре адвокатских образований субъекта РФ, в котором оно фактически находится, или адвокатом, не состоящим в реестре адвокатов субъекта, в котором находится филиал или обособленное подразделение, и прочие факторы.
Заместитель председателя Московской коллегии адвокатов «Центрюрсервис» Илья Прокофьев отметил, что Разъяснение Совета ФПА вполне логично и обоснованно, оно опирается на действующее законодательство об адвокатуре и адвокатской деятельности, а также по своей сути не является новым, поскольку ранее Федеральной палатой адвокатов уже давались подобные разъяснения. «Изложенная позиция органов адвокатского самоуправления справедливо основана на том, что если в субъекте РФ отсутствуют какие-либо сведения об адвокате, который на постоянной основе осуществляет профессиональную деятельность на территории данного субъекта, то это может препятствовать осуществлению возложенных на адвокатские палаты субъектов РФ задач и функций, в том числе функции дисциплинарного контроля деятельности адвокатов. Обусловлено это разъяснение тем, что до настоящего времени случаи, когда адвокаты числятся в адвокатских палатах одного субъекта РФ, а фактически осуществляют деятельность в другом, встречаются нередко, что не может не беспокоить адвокатское сообщество, поскольку зачастую приводит к снижению качества оказываемой юридической помощи, а, следовательно, наносит ущерб авторитету адвокатуры и доверию к ней общества и граждан», – заметил он.
Заместитель председателя Коллегии адвокатов «ARM IUST» Нарине Айрапетян полагает, что Разъяснение Совета ФПА будет способствовать упорядочиванию деятельности адвокатов на территории тех или иных субъектов РФ. «Однако считаю, что неслучайно в тексте разъяснений указан неисчерпывающий перечень того, что может свидетельствовать об осуществлении адвокатской деятельности на постоянной основе. На практике неминуемо возникнут ситуации, которые потребуют индивидуализированного подхода в вопросе оценки временного или постоянного характера данной деятельности. Ведь следует отметить, что множество адвокатов, не имея офиса, не размещая о себе информацию как об адвокате, осуществляющем деятельность именно в конкретном субъекте, работают в достаточно плотном режиме на территории субъектов РФ, в реестр которых они не внесены. Подобные случаи в силу характера нашей деятельности, на мой взгляд, невозможно искоренить», – убеждена она.
Адвокат практики уголовного права и процесса «Инфралекс» Мартин Зарбабян полагает, что Разъяснение способно оказать влияние на несколько ситуаций: во-первых, предупредить адвокатов от совершения поступков, которые могут повлечь привлечение их к дисциплинарной ответственности. «Во-вторых, оно снизит число лиц, кто сразу после приобретения статуса адвоката в одном субъекте нашей страны фактически переселяется для проживания и осуществления адвокатской деятельности в другой субъект, оставаясь членом адвокатской палаты того субъекта, из которого переселился. Хотя и сомневаюсь, что такое явление носит системный характер, скорее оно встречается не так часто. С этой точки зрения мысль анализируемого документа достаточно проста и понятна – необходимо быть членом адвокатской палаты того субъекта, где преимущественно осуществляется адвокатская деятельность. Но с сугубо практической, конечно, все же могут возникать вопросы относительно того, что считать осуществлением адвокатской деятельности на постоянной основе», – считает он.
Эксперт отметил, что иногда защита прав доверителя по уголовному делу в суде может длиться несколько лет, поэтому возникает вопрос: должно ли считаться в таком случае продолжительное нахождение адвоката из одного субъекта в другом осуществлением адвокатской деятельности на постоянной основе? «Очевидно, что нет, так как адвокаты свободны в географии оказания помощи. И в данном случае очень важно, чтобы эти разъяснения трактовались профессиональным сообществом и правоприменителем согласно их идее, то есть не воспринимались ошибочно в качестве барьеров для оказания качественной и своевременной юридической помощи, – полагает Мартин Зарбабян.
Он также напомнил, что на сегодняшний день для оказания юридической помощи востребованы мобильные офисы, когда, например, адвокату, находящемуся в «командировке», в целях участия в продолжительном судебном разбирательстве может потребоваться временное рабочее место, что вовсе не должно свидетельствовать об осуществлении адвокатской деятельности на постоянной основе. «Таким образом, в целом Совет абсолютно справедливо обращает внимание на существующую коллизию и призывает коллег не совершать подобных дисциплинарных проступков. Между тем такие разъяснения, полагаю, требуют очень точного и аккуратного применения в контексте рассмотрения вопросов о привлечении к дисциплинарной ответственности, учитывая право адвокатов осуществлять адвокатскую деятельность на всей территории РФ без какого-либо дополнительного разрешения», – заключил адвокат.
№ пункта (согласно Указанию №6496-У)
Вид информации, подлежащей обязательному раскрытию
Размещаемая информация
Дата раскрытия информации либо изменений
1.1
Полное и сокращенное фирменное наименование Банка на русском и иностранном языке.
Страница с реквизитами Банка.
Номер и дата выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Страница с копиями лицензий Банка.
Идентификационный номер налогоплательщика(далее – ИНН).
Страница Банка с реквизитами.
Основной государственный регистрационный номер ( далее – ОГРН).
Адрес Банка, указанный в ЕГРЮЛ.
Номера телефонов и факса Банка.
Информация об официальных сайтах, а также (при наличии) об аккаунтах в социальных сетях, на которых профессиональный участник предлагает услуги профессионального участника.
Адрес электронной почты Банка
Страница Банка с реквизитами.
Банковские реквизиты расчетного счета и (или) корреспондентского счета (субсчета) для оплаты расходов за изготовление документов, представляемых клиентам, на бумажном носителе
Дополнительная плата за изготовление указанных документов Банком не взимается
Информация о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты, с которой приостанавливается лицензия, срока и причин ее приостановления.
Информация о возобновлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты возобновления действия лицензий
Информация о принятии Банком решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Информация об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
На основании заявления АО АКБ “МЕЖДУНАРОДНЫЙ ФИНАНСОВЫЙ КЛУБ” Банк России 27.01.2017 принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 05.02.2008 №045-10994-001000
Информация о членстве Банка в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников(далее – СРО),
Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР), дата вступления 13.10.2023;
Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА), (прекращение членства с 18.05.2023 в связи с прекращением осуществления СРО НФА деятельности в статусе саморегулируемой организации в сфере финансового рынка)
Информация о филиалах/представительствах Банка, в функции которых входит осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
—
Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании Банком услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг, с указанием адреса и (или) номера телефона, по которому можно получить информацию о возможности заключения указанного договора.
Страницы Банка с информацией:
«Ключевая информация о договоре о брокерском обслуживании»
«Информация для получателей финансовых услуг»
Текст стандартов СРО, которыми руководствуется Банк при осуществлении своей деятельности, или ссылки на сайты в сети “Интернет”, содержащие текст стандартов СРО.
Сайт СРО, содержащий текст стандартов в свободном доступе.
Образцы договоров, предлагаемые Банком своим клиентам при предоставлении им услуг профессионального участника на рынке ценных бумаг
Форма договора оказания брокерских услуг физическим лицам
Форма договора оказания брокерских услуг юридическим лицам
Документы по депозитарному обслуживанию
Документ, определяющий условия договора о порядке оказания профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, заключаемого в соответствии со статьями 3- 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
Форма общих условий оказания брокерских услуг физическим лицам;
Форма общих условий оказания брокерских услуг юридическим лицам;
Условия осуществления депозитарной деятельности
Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между Банком и его клиентами.
Сведения об используемых системах электронного документооборота
Документ, содержащий порядок принятия Банком решения о признании лица квалифицированным инвестором.
Порядок признания лица квалифицированным инвестором
Порядок признания лица квалифицированным инвестором, действующий до 05.12.2022
Информация о возникновении технических сбоев в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении Банка, которые привели к отсутствию (ограничению) работоспособности указанных автоматизированных систем и (или) программного обеспечения и отсутствию (ограничению) возможности осуществления деятельности профессионального участника в отношении отдельных или всех клиентов, на протяжении более одного часа подряд, а для депозитария – более одного календарного дня.
—
Информация об устранении технического сбоя.
Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ).
Информация о возобновлении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с окончанием профилактических работ).
Информация о судебных спорах Банка, его дочерних и зависимых обществ, по которым исковые требования Банка, его дочерних и зависимых обществ или к Банку, его дочерним и зависимым обществам превышают 10 процентов балансовой стоимости активов.
Информация по делам о банкротстве Банка.
—
Информация о программном обеспечении, используемом Банком для взаимодействия с клиентом.
—
Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми Банк заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг
1) Полное наименование: Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)
Краткое наименование: НКО НКЦ (АО)
2) Полное наименование: Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
Краткое наименование: НКО АО НРД
ИНН: 7702165310
20.12.2017
Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск Банка к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли.
Полное наименование: Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС»
Краткое наименование: ПАО Московская Биржа
ИНН: 7702077840
10.05.2016
Информация о приостановлении допуска Банка к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей).
—
—
Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию клиринговой организацией (иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность).
—
—
Условия осуществления депозитарной деятельности.
Условия осуществления депозитарной деятельности.
10.06.2021
Образцы форм документов, заполняемых депонентами для представления в депозитарий в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности.
Страница с формами документов, представляемых депонентами в депозитарий Банка.
Образцы форм документов, заполняемых депозитарием для представления депонентам в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности.
Страница с формами документов, представляемых депозитарием Банка депонентам.
Информация об организациях, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц.
1) Полное наименование: Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
Краткое наименование: НКО АО НРД
2) Euroclear Bank S.A./ N.V., Бельгия, 0429.875.591 (Счет депо номинального держателя АО АКБ «МФК» закрыт 29.12.2023)
Информация о тарифах на оказываемые депозитарием услуги.
Тарифы депозитария Банка